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南华基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告

2019-08-12 点击:1075
南华基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资材料公告

为了进一步落实《中华人民共和国反洗钱法》,《金融机构反洗钱规定》,《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》等法律法规以及中国人民银行和中国证监会的要求,加强客户认同,南华基金管理有限公司(以下简称“公司”)将不断改进客户身份信息,并对身份信息不完善的客户账户施加相应的限制。现将有关事项公布如下:

一,客户身份的基本信息范围

个人投资者(自然人)

(1)从一开始,所有通过公司官方网站的人(新开立的基金账户都需要上传个人和有效的身份证件。

(2)公司需要注册,审查和不断验证个人客户的身份信息,包括:姓名,性别,国籍,职业,居住地或工作单位,联系电话,身份证件或身份证件类型,号码和证书的有效期。以及身份证件的有效性。

(3)开立公司资金账户的个人客户应当按照上述要求及时填写开立资金账户的机构的个人识别信息,以免影响业务处理。

机构投资者(非自然人)

(1)机构投资者已申请新版营业执照。相关业务信息应使用新的营业执照处理,或者开设基金账户的机构应及时更新。

(2)公司需要对机构客户的身份信息进行注册,审核和不断验证,并保留相关信息。机构客户身份信息包括:姓名,地址,业务范围,性质和资格;依法设立或者经营的文件的名称,编号和失效日期;控股股东或实际控制人,法定代表人,负责人和授权业务人员姓名,身份证件或身份证件的种类,编号,有效期;受益所有人的姓名,地址,身份证件或身份证件类型,号码和有效期。

其次,客户需要配合以下事项

如果存储在公司的客户身份信息遗失,无效或不正确,请在2019年8月30日之前提供或更新相关信息和资料。如果客户未在规定的时间内补充或更新身份的基本信息本公告,公司将根据相关法律法规对相关客户的资金账户进行相应的限制。限制包括对订阅,订阅,转换和添加的限制。定期固定投资计划和其他交易应用程序。为避免影响账户的正常使用,请及时提供真实,准确,完整的信息和资料,并在相关信息变更时及时将相关信息更新至开设基金账户的机构。

如果您有任何疑问,请致电我们的客户服务电话400-810-5599获取信息。

特别公告。

华南基金管理有限公司

01: 40

来源:证券时报

华南基金管理有限公司公告提醒投资者及时提供或更新身份信息

为了进一步落实《中华人民共和国反洗钱法》,《金融机构反洗钱规定》,《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》等法律法规以及中国人民银行和中国证监会的要求,加强客户认同,南华基金管理有限公司(以下简称“公司”)将不断改进客户身份信息,并对身份信息不完善的客户账户施加相应的限制。现将有关事项公布如下:

一,客户身份的基本信息范围

个人投资者(自然人)

(1)从一开始,所有通过公司官方网站的人(新开立的基金账户都需要上传个人和有效的身份证件。

(2)公司需要注册,审查和不断验证个人客户的身份信息,包括:姓名,性别,国籍,职业,居住地或工作单位,联系电话,身份证件或身份证件类型,号码和证书的有效期。以及身份证件的有效性。

(3)开立公司资金账户的个人客户应当按照上述要求及时填写开立资金账户的机构的个人识别信息,以免影响业务处理。

机构投资者(非自然人)

(1)如果机构投资者申请了新版营业执照,他或她应该申请新的营业执照或及时向开设该基金账户的机构更新相关信息。

(2)公司需要对机构客户的身份信息进行注册,审核和不断验证,并保留相关信息。机构客户身份信息包括:姓名,地址,业务范围,性质和资格;依法设立或者经营的文件的名称,编号和失效日期;控股股东或实际控制人,法定代表人,负责人和授权业务人员姓名,身份证件或身份证件的种类,编号,有效期;受益所有人的姓名,地址,身份证件或身份证件类型,号码和有效期。

其次,客户需要配合以下事项

如果存储在公司的客户身份信息遗失,无效或不正确,请在2019年8月30日之前提供或更新相关信息和资料。如果客户未在规定的时间内补充或更新身份的基本信息本公告,公司将根据相关法律法规对相关客户的资金账户进行相应的限制。限制包括对订阅,订阅,转换和添加的限制。定期固定投资计划和其他交易应用程序。为避免影响账户的正常使用,请及时提供真实,准确,完整的信息和资料,并在相关信息变更时及时将相关信息更新至开设基金账户的机构。

如果您有任何疑问,请致电我们的客户服务电话400-810-5599获取信息。

特别公告。

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